7月28日，浦東新區(qū)檢察院發(fā)布《金融檢察白皮書（2018-2022）》，通報(bào)五年來浦東新區(qū)金融犯罪變化趨勢、案件辦理基本情況及檢察機(jī)關(guān)履職情況。

新類型金融犯罪案件不斷出現(xiàn)

(資料圖)

2018年至2022年，浦東新區(qū)人民檢察院共受理金融犯罪審查逮捕案件2359件3368人，審查起訴案件3046件4094人，案件數(shù)量呈先升后降的趨勢。案件類型主要涉及破壞金融管理秩序類犯罪、金融詐騙類犯罪、擾亂市場秩序類犯罪、侵犯財(cái)產(chǎn)類犯罪四大類。其中，非法集資類案件包含非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等數(shù)量居于首位，其次是非法經(jīng)營罪，再次是信用卡詐騙罪。

五年來，非法集資案件新情況新問題不斷出現(xiàn)。私募基金領(lǐng)域非法集資案件大幅增加，犯罪手段不斷翻新，網(wǎng)絡(luò)傳銷型非法集資抬頭。信貸領(lǐng)域逐漸成為金融犯罪多發(fā)地。非法經(jīng)營證券期貨類案件仍然高發(fā)，以非法經(jīng)營境內(nèi)外證券期貨業(yè)務(wù)平臺(tái)為代表的非法經(jīng)營類案件及以“殺豬盤”為代表的網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪常見多發(fā)。

在MC公司非法經(jīng)營案中，實(shí)控人李某某在經(jīng)營MC公司期間，委托某科技公司開發(fā)股票分倉交易軟件，由客戶繳納一定數(shù)量保證金，MC公司提供1:3至1:10比例不等的配資款，使用分倉交易軟件從事證券交易，從中賺取交易傭金及配資利息，最終相關(guān)責(zé)任人員以非法經(jīng)營罪被判處有期徒刑十個(gè)月至三年不等。

而在“虛盤交易”模式的網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪中，犯罪分子常常通過自行開設(shè)互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)，開發(fā)專用APP、微信公眾號(hào)等進(jìn)行虛假宣傳，而投資人的入金其實(shí)不進(jìn)入真實(shí)的證券期貨市場，實(shí)際由犯罪分子控制使用。檢察官特別提醒：“此類金融與網(wǎng)絡(luò)交織的電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪作為電信詐騙的升級(jí)版，在近年來也呈現(xiàn)了高發(fā)態(tài)勢?！?/p>

找準(zhǔn)檢察履職“著力點(diǎn)”

防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)

“金融犯罪案件的變化其實(shí)反映出在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)金融犯罪問題凸顯，金融違法犯罪活動(dòng)波及面大、危害性強(qiáng)，但又更加隱蔽復(fù)雜，打擊難度因此增大?！睓z察官表示，“這就是檢察機(jī)關(guān)能動(dòng)履職的‘著力點(diǎn)’?！?/p>

在過去的五年里，為應(yīng)對(duì)金融犯罪案件的變化趨勢，浦東檢察院以更加主動(dòng)的司法作為和服務(wù)融入引領(lǐng)區(qū)建設(shè)工作大局，有力打擊各類金融犯罪，積極延伸檢察辦案效果，為有效打擊和預(yù)防金融犯罪、優(yōu)化營商環(huán)境、服務(wù)引領(lǐng)區(qū)建設(shè)提供更好的法治保障。

發(fā)揮“首例首效”作用，浦東檢察院辦理的私募基金領(lǐng)域兩起案件被最高檢列為涉私募基金非法集資犯罪掛牌督辦案件；辦理的陳某某利用虛擬貨幣洗錢案等入選最高檢、人民銀行聯(lián)合發(fā)布的洗錢犯罪典型案例，并作為中國打擊利用虛擬貨幣洗錢的成功案例被人民銀行提供給國際反洗錢組織金融行動(dòng)特別工作組（FATF）；辦理的“6.7人傷黃牛騙?！毕盗斜ｋU(xiǎn)詐騙案，有效解決案件證據(jù)審查和法律適用難題，依托行政、刑事、民事三個(gè)環(huán)節(jié)的有效銜接，清理整頓了盤踞多年的行業(yè)隱患；辦理的借“虛擬幣”“區(qū)塊鏈”“元宇宙”等熱門概念實(shí)施的新型金融犯罪，為司法理論的前瞻性研究提供指引等。

浦東檢察院還落實(shí)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范工作，深度參與金融綜合治理。先后開展車險(xiǎn)行業(yè)、貸款中介專項(xiàng)整治、洗錢犯罪、養(yǎng)老詐騙專項(xiàng)打擊等，在個(gè)案辦理過程中同步發(fā)掘所涉行業(yè)典型性的監(jiān)管漏洞、黑灰產(chǎn)問題，對(duì)于一些苗頭性、傾向性的問題及時(shí)制發(fā)社會(huì)治理類檢察建議，促使行業(yè)規(guī)范運(yùn)營；探索數(shù)字賦能金融檢察，通過構(gòu)建數(shù)字化監(jiān)督模型，以大數(shù)據(jù)碰撞的方式發(fā)現(xiàn)特定領(lǐng)域的類案線索，著力破解新型金融犯罪案件的難點(diǎn)堵點(diǎn)等。

此外，浦東檢察院持續(xù)推動(dòng)金融檢察制度創(chuàng)新，突出金融檢察專業(yè)化建設(shè)。在全國率先探索金融檢察“四合一”綜合履職。設(shè)立證券期貨、銀行保險(xiǎn)等專業(yè)化辦案組，辦理一批全市乃至全國首例的期貨對(duì)敲案、騙購?fù)鈪R案等；完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，牽頭與區(qū)法院、區(qū)公安分局、區(qū)金融局建立金融風(fēng)險(xiǎn)防控聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，重點(diǎn)打擊新類型金融犯罪；依托辦案與人民銀行反洗錢部門建立會(huì)商研討、數(shù)據(jù)共享等銜接機(jī)制，實(shí)現(xiàn)反洗錢工作常態(tài)化合作；牽頭建立上海自貿(mào)區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方機(jī)制，吸納金融領(lǐng)域人才加入專家智庫，并通過異地委托機(jī)制成功辦理了陜西某公司企業(yè)合規(guī)案等，幫助企業(yè)樹立、構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營理念和長效合規(guī)管控制度

來源：浦東發(fā)布

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