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8月8日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）宣布對(duì)10家證券商和1家雙重注冊(cè)的證券商和投資顧問(wèn)公司提出指控，稱這些公司及其員工長(zhǎng)期以來(lái)普遍未能維護(hù)和保存電子通信。這些公司承認(rèn)了美國(guó)SEC陳述的事實(shí)，承認(rèn)其行為違反美國(guó)聯(lián)邦證券法的記錄保存規(guī)定，同意支付2.89億美元的合并罰金，并已開始實(shí)施合規(guī)政策和程序的改進(jìn)措施，以解決這些違規(guī)行為。

美國(guó)SEC表示，富國(guó)銀行子公司同意支付1.25億美元，法國(guó)巴黎銀行則將支付3500萬(wàn)美元。此外，美國(guó)大宗商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）稱，這兩家銀行還分別因衍生品經(jīng)紀(jì)商的類似違規(guī)行為而被處罰7500萬(wàn)美元。

據(jù)彭博統(tǒng)計(jì)，迄今為止，美國(guó)監(jiān)管部門因上述即時(shí)通信行為開出的罰單總計(jì)超過(guò)25億美元，成為美國(guó)過(guò)去十年最大的執(zhí)法行動(dòng)之一。

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