隨著各類交易所的泛濫，一場針對交易所的清理整頓風(fēng)暴今年上半年在國內(nèi)展開。內(nèi)部知情人士透露，按照進(jìn)度要求，6月30日前已基本完成此次清理整頓工作。然而，《中國產(chǎn)經(jīng)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，恢恢法網(wǎng)之下，市場上依然有一些沒有取得政府相關(guān)批文的交易所抱著僥幸心理，從中牟取不正當(dāng)利益。位于河南省安陽市的河南北方文化藝術(shù)收藏品交易中心(以下簡稱：北方交易中心)就被群眾投訴，稱該中心在沒有省政府批文的情況下，涉嫌違規(guī)經(jīng)營、幕后操盤、非法吸資和不正當(dāng)交易等多項問題。

投資者夢斷北方交易中心

一位劉姓投資人告訴記者，2016年9月，經(jīng)朋友推薦他在北方交易中心開戶購買了一些郵票，買入價900元/枚，后來漲到1000元/枚以上，再后來又暴跌到300元/枚。“漲跌波動較大，有被操控交易之嫌。” 劉先生懷疑。一番交易之后，劉先生感覺北方交易中心電子盤不太規(guī)范，半年之后，賠得一塌糊涂的他選擇了退出。

那么，被投資者詬病的這家北方交易中心到底是一家什么樣的機構(gòu)呢?

根據(jù)河南省工商登記信息顯示，北方交易中心屬于零售業(yè)，公司位于安陽市殷都區(qū)締盛廣場C棟。2016年2月25日在安陽市工商行政管理局殷都分局注冊成立，經(jīng)營范圍：字畫、郵票、藝術(shù)品、收藏品銷售服務(wù)(不含文物，法律法規(guī)禁止交易的物品除外);信息咨詢、網(wǎng)上經(jīng)營相關(guān)交易(含結(jié)算)及配套服務(wù)。2017年6月21日，其經(jīng)營范圍變更為：工藝美術(shù)及收藏品銷售服務(wù)、珠寶首飾銷售服務(wù)、信息咨詢、網(wǎng)上經(jīng)營相關(guān)交易。

不久前，記者以投資者身份前往該公司安陽所在地咨詢，一位趙姓業(yè)務(wù)人員熱情接待了記者。該業(yè)務(wù)人員介紹，北方交易中心于去年2月成立，同年6月25日開始經(jīng)營郵幣卡板塊業(yè)務(wù)，現(xiàn)在已經(jīng)開展郵幣卡、寶玉石(主要是獨山玉)兩大業(yè)務(wù)板塊，下一步將陸續(xù)開展字畫、酒類、茶葉、甲骨文、安繡等八大業(yè)務(wù)板塊。

該趙姓業(yè)務(wù)人員還稱，目前安陽總公司主要負(fù)責(zé)政府接待，公司的另一辦公場所就在安陽市金融辦的辦公室，由金融辦監(jiān)控交易資金的正常走向。另外在鄭州千璽廣場大樓設(shè)有運營中心，鄭州運營中心主要負(fù)責(zé)具體經(jīng)營業(yè)務(wù)，相關(guān)經(jīng)營手續(xù)也都在運營中心。北方交易中心的業(yè)務(wù)量一直很好，至少擁有20萬人的散戶資源，由于受政府打壓影響，每日交易額由先前的2.7億下降到目前的1.2億元左右。

對于北方交易中心是否有省政府批文等合法手續(xù)，以及能否正常經(jīng)營問題，趙姓業(yè)務(wù)人員則稱，公司營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)政府批文都在鄭州分公司，現(xiàn)在已經(jīng)拿到安陽市金融辦的批復(fù)手續(xù)，由安陽市金融辦批復(fù)就可以開展交易。

不過該趙姓業(yè)務(wù)人員還透露，開展這樣的經(jīng)營交易，的確需要省文化廳和省金融辦的批文，目前公司已經(jīng)在省金融辦備案，但批文還未辦下來。

隨后記者又來到位于鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)內(nèi)環(huán)路千璽廣場3208室的北方交易中心分公司，此處就是北方交易中心運營中心。

在記者亮明身份并要求該運營中心提供相關(guān)經(jīng)營手續(xù)時，一吳姓工作人員表示，這里是北方交易中心授權(quán)的運營中心，只負(fù)責(zé)招商和市場開發(fā)，主要業(yè)務(wù)是珠寶玉石銷售服務(wù)，不方便給記者提供相關(guān)批復(fù)經(jīng)營手續(xù)，想看相關(guān)手續(xù)需到安陽總部。

為了解其運營手續(xù)，記者被安陽總部推到鄭州，到鄭州后又被推到安陽總部，北方交易中心到底有沒有合法手續(xù)呢?至此依然成謎。

監(jiān)管部門放縱還是監(jiān)管缺失

對于北方交易中心是否有相關(guān)批復(fù)手續(xù)、是否涉嫌非法交易問題，安陽市政府金融辦辦公室主任吳蔚紅在給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報后告訴《中國產(chǎn)經(jīng)新聞》記者，像北方交易中心這種交易場所的批復(fù)應(yīng)當(dāng)歸口省金融辦資本市場處，市里沒有審批權(quán)，也不可能對北方交易中心批復(fù)手續(xù)。如果這樣的交易中心出現(xiàn)非法交易情況，只能報請相關(guān)部門聯(lián)合執(zhí)法查處，金融辦沒有執(zhí)法權(quán)。

吳蔚紅表示，金融部門只對股權(quán)、期貨的交易進(jìn)行監(jiān)管，而現(xiàn)貨交易應(yīng)當(dāng)由商務(wù)部門監(jiān)管。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，省商務(wù)廳會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督辦全省商品現(xiàn)貨交易場所風(fēng)險防控、違規(guī)處理和違法處置工作，督促各地政府及有關(guān)省屬企事業(yè)單位主管部門制定現(xiàn)貨交易場所風(fēng)險防范和處置預(yù)案，落實屬地監(jiān)管責(zé)任。

值得注意的是，北方交易中心是殷都區(qū)金融辦的招商引資項目。而殷都區(qū)金融辦的袁主任在接受記者采訪時表示，由于不負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)，對北方交易中心如何監(jiān)管的問題他并不知情，需要向領(lǐng)導(dǎo)匯報后給記者回復(fù)。此后，盡管記者多次聯(lián)系該袁姓主任，但電話一直無人接聽。

那么，是否如吳蔚紅主任所說，現(xiàn)貨交易歸商務(wù)部門監(jiān)管呢?記者隨后又來到安陽市商務(wù)局，在該局辦公室，市場體系科田科長接受記者采訪時表示，安陽市至今沒有報批過任何一家現(xiàn)貨交易中心。

田姓科長告訴記者，2016年10月25日頒布的《河南省商品現(xiàn)貨交易場所監(jiān)督管理辦法(試行)》第二十一條明文規(guī)定，商品現(xiàn)貨交易場所交易活動應(yīng)當(dāng)以實物交收為目的,不得從事虛擬產(chǎn)品、收藏品、投資品及金融產(chǎn)品交易。依據(jù)此規(guī)定，北方交易中心開展收藏品交易，不屬于現(xiàn)貨交易范疇，他們也無從監(jiān)管。

記者再次來到安陽，對安陽市金融辦資本市場科郭廣忠科長進(jìn)行采訪時，郭科長表示，對于北方交易中心被群眾反映無相關(guān)批復(fù)手續(xù)等問題，安陽市清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室已經(jīng)對該中心下達(dá)了清理整頓一號函，要求該交易中心7月底整改到位。對于該行業(yè)屬于哪個職能部門監(jiān)管的問題，郭科長稱，屬于文化部門。

而在安陽市文廣新局，該局文化市場科徐河建科長表示，對于北方交易中心無相關(guān)批文、違規(guī)經(jīng)營、涉嫌非法吸資問題知情，但不是很了解。徐科長坦言，北方交易中心只是掛了一個文化的“外衣”，實質(zhì)上重點是金融交易，應(yīng)由省政府審批，但是當(dāng)時市金融辦默許了，可是一直又批不了證，所以現(xiàn)在在清理整頓范圍之內(nèi)。

徐科長同時表示，安陽市由金融辦牽頭成立了清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，他們文化部門只是其中一個成員單位，針對北方交易中心違規(guī)經(jīng)營的問題已經(jīng)上報到他們局里，現(xiàn)在局里正在調(diào)查。不過徐科長也坦言，實事求是地說，這個已經(jīng)超越了文化部門的權(quán)限。按照誰審批誰負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格意義上講應(yīng)該由金融部門牽頭進(jìn)行清理整頓，其他外省市也是這么做的。因為該交易中心有非法融資的嫌疑，和股票交易幾乎完全一樣，采用的T+0交易，北方交易中心打的是擦邊球，所以對北方交易中心的監(jiān)管主要還是金融部門。

記者了解到，2017年5月19日，河南省人民政府辦公廳印發(fā)的《河南省權(quán)益類交易場所監(jiān)督管理辦法》(試行)第二十三條明確規(guī)定，行業(yè)管理部門建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的日常監(jiān)管制度，配合省政府金融辦做好相關(guān)交易場所的日常監(jiān)管工作。其中第六款規(guī)定，省文化廳負(fù)責(zé)文化藝術(shù)品交易場所的日常監(jiān)管。對此，徐科長稱還未看到相關(guān)文件。

對于北方交易中心是否辦理相關(guān)批復(fù)手續(xù)問題，徐科長表示，通過核實，文化部門沒有給該中心辦理任何手續(xù)。不過徐姓科長也承認(rèn)，北方交易中心這類場所確實是監(jiān)管的真空地帶，但是他們已經(jīng)要求所有交易場所先停止交易。

律師：或涉嫌犯罪

值得關(guān)注的是，在北方交易中心官網(wǎng)資訊專區(qū)，有兩則新聞引起記者注意。第一則是：2016年12月21日，安陽市市委某領(lǐng)導(dǎo)蒞臨北方交易中心調(diào)研指導(dǎo)工作。而另一則新聞是2017年2月10日上午，安陽市商務(wù)局某局長攜同各縣、區(qū)商務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)、殷都區(qū)某領(lǐng)導(dǎo)一行蒞臨北方交易中心調(diào)研指導(dǎo)工作。政府領(lǐng)導(dǎo)對北方交易中心的發(fā)展模式和未來發(fā)展前景給予了充分肯定和評價。有群眾指出，正是政府領(lǐng)導(dǎo)的站臺，讓投資者對北方交易中心的合法性深信不已。

對于郵幣卡交易風(fēng)險，一長期從事郵幣卡鑒定的某公司負(fù)責(zé)人稱，有些交易所為規(guī)避郵幣卡上市交易規(guī)則，常常會把不經(jīng)專家審核鑒定的郵票直接入庫，使交易成了炒作虛擬符號。有銀行相關(guān)人士也指出，銀行與交易市場平臺之間并沒有第三方存管協(xié)議，僅僅是提供銀商轉(zhuǎn)賬服務(wù)。銀行根據(jù)平臺的指令，辦理入賬和出賬，很難保證平臺不會挪用投資者資金。

一業(yè)內(nèi)人士稱，郵幣卡交易是近三年來流行起來的一種新型金融詐騙方式，它把郵票、紀(jì)念幣等當(dāng)作股票來交易，先制造暴漲的行情，引誘投資者在高位接盤后，行情便急轉(zhuǎn)直下連續(xù)暴跌，操盤人在獲得巨額收益后再制造新一輪行情，而絕大多數(shù)投資者都難逃血本無歸的結(jié)局。

河南法本律師事務(wù)所高級合伙人田孝禮律師分析認(rèn)為：與股票發(fā)行不同，郵幣卡的發(fā)行并未經(jīng)過國家證券監(jiān)管機構(gòu)的審批，其交易未有效納入監(jiān)管。多數(shù)交易平臺實際屬于私營企業(yè)，沒有從事公共服務(wù)、資產(chǎn)交易的條件及資質(zhì)，在名義上進(jìn)行郵票線上交易，但實際上又可以自行隨意發(fā)行郵幣卡，這種既當(dāng)運動員、又當(dāng)裁判員的行為顯然無法保障投資者利益。

從經(jīng)營形式上看，又采取違反國家法律規(guī)定采用開展證券化交易模式，在投資者沒有進(jìn)行過任何模擬操作、也未有收到風(fēng)險提示、未簽書面協(xié)議的情況下，交易場所及其吸收的會員單位開展郵幣卡等虛擬交易，又主要采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易等集中交易方式進(jìn)行交易，同時交易市場也無法保證價格機制來源的公開、公正、透明和信息披露的準(zhǔn)確性，違反了“國發(fā)(2011)38號”和“國辦發(fā)(2012)37號”文件規(guī)定，涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪;某些違規(guī)經(jīng)營機構(gòu)以非法占有為目的，采取虛構(gòu)真實交易場所、自行操控交易后臺、修改交易數(shù)據(jù)，在信息披露中以欺詐方式誘導(dǎo)投資人，并進(jìn)行虛假承諾;甚至采用饑餓營銷手段制造交易產(chǎn)品恐慌等手段惡意炒作、哄抬交易價格，還涉嫌詐騙犯罪。

田律師強調(diào)，投資者在選擇理財產(chǎn)品時，自身更要提高風(fēng)險防范意識，畢竟投資有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎，以免上當(dāng)受騙。本報記者 朱宏偉報道 來源：中國產(chǎn)經(jīng)新聞